澳大利亚金融监管机构 ASIC 取消 JB Markets 牌照
澳大利亚证券和投资委员会 ( ASIC ) 撤销了 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证，该许可证自 2024 年 4 月 12 日起生效，理由是该公司未能满足财务要求并维持足够的资源。
ASIC 因财务缺陷撤销 JB Markets 的 AFS 许可证
此次取消是在 JB Markets 的牌照于2023 年 11 月 8 日被暂停之后进行的，原因是该公司报告资产净不足超过负债，并且未能满足 2019 至 2022 财年的金融控股要求。专用集成电路还确定 JB Markets 没有足够的财务资源来根据其 AFS 许可证提供金融服务。
该监管机构在一份新闻稿中表示：“ASIC 认为取消 JB Markets AFS 许可证将保护潜在消费者的利益，增强对金融服务行业的信心，并鼓励金融服务提供者的专业精神。”
JB Markets 自 2008 年 7 月起持有编号为 323182 的 AFS 许可证，该许可证授权该公司提供金融产品建议、金融产品交易、金融产品做市以及为零售和批发客户经营托管或存管服务。
根据《公司法》，如果被许可人未能履行其一般规定，ASIC 有权暂停或取消 AFS 许可证义务，其中包括满足财务要求并确保充足的资源。 JB Markets 有权通过向行政上诉法庭申请复审来对 ASIC 的决定提出上诉。
ASIC 对 AFS 持牌人提出了严格的财务要求，以确保他们拥有足够的财务资源来按照金融服务法开展业务。这些要求是重要的消费者保护措施，旨在最大限度地降低企业倒闭时无序清盘的风险。
去年，监管机构颁发了 332 个 AFS 许可证，并暂停了其中 26 个。
作者：Damian Chmiel，文章来源 financemagnates ，版权归原作者所有，如有侵权请联系本人删除
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