证监会立案！私募基金“套娃”丑闻，有了新进展

11月14日晚，证监会对杭州瑜瑶、深圳汇盛展开立案调查。

上述两家私募机构因牵涉多层嵌套投资，导致另一家百亿私募FOF机构遭遇资金兑付风险。

这场风险事件牵出太多问题，除了基金资产不知所踪，亦涉及净值造假、实控人身份成疑等。

此宗私募投资“套娃”乱象，让整个私募基金产业链遭遇“蝴蝶效应”。

证监会正式表态

证监会最新指出：北京华软新动力私募基金管理有限公司等爆发投资风险后，社会高度关注。我会十分重视，迅速行动，组织证监局、基金业协会等开展核查。

证监会表态中，还把初步判断的信息披露如下：

“相关人员控制杭州瑜瑶、深圳汇盛等多家机构，多层嵌套投资，存在虚假宣传、报送虚假信息、违规信披等情形，还可能涉嫌违法犯罪行为。”

由此，证监会决定立案调查，从严处理违法违规行为。

（如上图）值得注意的是：上述动态登上了证监会官网要闻的“头条”位置。

证监会还称：公安机关已经介入，控制涉案人员。我会将做好沟通衔接，积极稳妥推进风险处置。下一步，我会将进一步促进行业规范运作，保护投资者合法权益。

“套娃”事件缘起

自11月13日起，私募圈曝出华软新动力的运作风险事件。

华软新动力主打FOF（组合基金）策略——将持有人资金投向其他基金——部分产品资金流向一家名为汇盛基金的量化策略产品。

通常来讲，汇盛基金的产品就是上述FOF基金所流向的“底层产品”。

然而，真实情况并非如此。

汇盛基金将产品资金又投给另一家私募——杭州瑜瑶。杭州瑜瑶把资金又投给了又一家私募机构磐京投资。

最终，各大社交平台传出这笔资金“击鼓传花”一样投出去，不知所踪。

传言愈演愈烈之际，11月14日华软新动力发布公告，承认了产品风险。

这家百亿私募称：本公司管理的最终实际投资至汇盛基金部分私募产品，因汇盛基金发生违约行为导致兑付困难。

这家机构还称：针对汇盛基金的重大违约行为，华软新动力将持续向基金持有人进行信息披露，并针对汇盛基金以及相关环节采取法律手段。

据市场消息，所涉及的投资者资产规模在30亿元左右。

至此，投资者资产转了好几道手，遭嵌套投资的“套娃”丑闻，彻底公之于众。

实控人身份成谜

据工商资料，汇盛基金、杭州瑜瑶和磐京投资并无联系。

市场消息称：上述三家私募背后都是一个实际控制人，即毛崴。

相关资料显示：毛崴1973年出生，历任浙江省杭州市道路运输管理局科员，浙江君鉴律师事务所顾问，磐京投资董事长兼实控人。2020年9月起担任上市公司大连圣亚的总经理。

磐京投资已于2022年9月8日因“异常经营”被中基协注销登记，该机构此前备案的私募产品，并没有基金托管机构。

此前，毛崴还因超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易大连圣亚行为被证监会调查，最终收到行政处罚决定书。

毛崴身在何方，以及在此宗私募“套娃”丑闻中扮演的角色，成为关注重点。