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#外汇监管机构#
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资金安全是投资者选择交易商最关键的因素,而监管是衡量一家外汇交易商是否安全的最直接判断。全球外汇监管机构会不定期发布公告,本专题用于聚合全球外汇监管机构新闻动态,帮助交易者快捷获取监管信息。
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嘿,有坑
2d
FMA 曝光多个与假冒名人投资骗局相关的交易网站
5月13日,新西兰金融市场监管机构FMA曝光了一批与假冒名人投资骗局相关的交易网站。FMA表示,他们已经识别出多个属于该骗局的网站,但由于这些网站经常发生变化,实际上可能存在更多链接。 FMA称,已知有几名新西兰人通过这些网站进行了投资,但现在无法提取资金,甚至在允许提取之前需要支付额外费用。 骗局是如何运作的? 1、诈骗者在社交媒体平台上发布广告,其中包含一篇似乎来自一家信誉良好的新西兰媒体的虚假新闻。该广告包含新西兰名人的照片,标题引人注目。乍一看,这则广告似乎与投资无关。 2、点击此广告,会在仿冒网站上看到一篇假新闻文章,这个网站看起来像是一个信誉良好的新西兰新闻平台。文章描
Fazzaco
2d
震惊!调查显示仅4%的金融机构充分了解AML规定
英国金融科技公司Sanction Scanner最近发布了一份2023-2024年的金融犯罪与合规报告。其中,该报告对来自50个国家的四百多名受访者进行了调查。令人惊讶的是,在金融行业内部,存在着巨大的对于反洗钱法规的认知差距。仅仅只有4%的金融机构表示对AML规定的了解程度“很有信心,无需解释说明”。 这样的调查结果无疑让人担忧,今天我们就来看看究竟是哪些因素造成了如此反常的认知差距。 调查结果的详细分析 我们首先看一看Sanction Scanner的调查结果。调查询问的问题是“你对于目前的AML规定和适用于行业的合规措施的了解有多大程度的信心&rdqu
嘿,有坑
3d
ASIC 取消 Octillion Partners的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 取消了 Octillion Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照。 ASIC 确定 Octillion: 不遵守金融服务法, 没有采取合理措施确保其代表遵守金融服务法, 没有采取一切必要措施来确保有效、诚实和公平地提供许可证所涵盖的金融服务, 可能违反《2001 年公司法》第 s912A(1) 条规定的义务,并且根据该法案 s913BA(1),他不是适当人选。 ASIC 的担忧源于 Octillion 对其授权代表财务顾问 Shane Allan Rose 的监管,该顾问将客户投资资金用于指定目的以外。 2024 年 3
李晓小
4d
美国零售外汇存款连续第四个月增长,总额超5.49亿美元
根据美国商品期货交易委员会(CFTC)的最新数据,美国散户投资者的外汇存款连续第四个月增长。根据2024年3月的统计数据,客户存款总额超过5.49亿美元,较2月份增长1.3%。 美国零售外汇总额第四个月增长 根据 CFTC 数据,2024 年 3 月美国外汇存款总额达 549,389,183 美元, 较上月报告的542,302,015 美元增长超过 700 万美元。这是一年多以来的最高值,也是自去年 12 月触底以来存款连续第四次增长。 当时的跌幅相当低,除此之外,存款自 2023 年 9 月以来一直在增长,当时存款触底至5.16 亿美元的水平。 排名第一的仍然是经纪商嘉盛(Gain
10年外汇坑如狗
09 May
高压冷电话策略引起澳大利亚监管机构的关注
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)成为最新一个监管机构,对推销电话运营商使用高压销售策略和在线点击诱饵广告来吸引消费者发出警告。监管机构还发现一些运营商提供“不适当的养老金转换建议”。 财务顾问使用推销电话 这些推销电话运营商与一小部分财务顾问有潜在客户开发和推荐安排,这些顾问通常建议消费者将养老金储蓄转向其他高风险投资计划。 根据今天(星期二)发出的警告,推销电话运营商从第三方数据经纪人或通过在线点击诱饵获取消费者的个人信息。监管机构进一步指出,推销电话运营商通常针对年龄在 25 岁至 50 岁之间的澳大利亚人。 “其中一些推销员在退休储蓄的关键年份向消
李晓小
09 May
IC Markets喜提肯尼亚监管牌照
获悉,总部位于澳大利亚的领先在线交易提供商IC Markets已获得肯尼亚资本市场管理局(CMA)颁发的监管牌照。 IC Markets通过其在肯尼亚注册的实体IC Markets Kenya Limited获得了这一新牌照,该实体现已获准在肯尼亚作为非交易在线货币对经纪商运营。 肯尼亚资本市场管理局首席执行官Wyckliffe Shamiah表示:“近年来,经纪商对肯尼亚牌照的需求不断增加,这是一个积极的现象,加强了竞争、创新以及扩大了资本市场产品和服务对散户投资者的覆盖。” 除此之外,IC Markets早在澳大利亚、塞浦路斯、塞舌尔和巴哈马获得了监管牌照。 今年3
ICMarkets
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10年外汇坑如狗
07 May
监管系统存在缺陷!盈透证券遭纳斯达克罚款47.5万美元
美国电子交易巨头盈透证券(Interactive Brokers)已与纳斯达克(Nasdaq)达成和解协议,同意支付47.5万美元罚款就监管漏洞问题进行和解。 根据纳斯达克执法部门调查,2020年1月1日至2021年6月2日期间(下称“相关期间”),盈透证券就系统和监管缺陷在五起公司行为处理过程中出现错误,违反了纳斯达克市场通则第9章第20(a)和1(a)条。 此外,盈透证券的风险管理控制和监管程序在部分情况下未进行合理设计以防止输入错误订单,违反了1934年《证券交易法》第15(c)(3)条以及纳斯达克市场通则第9章第20(a)和1(a)条。 在相关期间,盈透证券使用
#盈透证券#
10年外汇坑如狗
06 May
英国FCA警告:远离这家克隆平台 hfmarketsx.com
近日,英国金融行为监管局(FCA)警告了一家名为HF Markets的克隆实体,网址为hfmarketsx.com。这家克隆公司复制授权公司HF Markets (UK) Limited的详细信息,试图让人们相信他们的公司是真实的。 FCA本次披露的克隆公司详细信息如下: FCA 正规授权公司的详情如下: FCA在公告中表示,在英国几乎所有提供或推广金融服务的公司和个人都必须取得FCA授权。而这些克隆公司却假冒授权公司的名义,向公众非法推销服务。 这些克隆公司的具体手法是复制FCA已授权公司的详细信息,包括公司名称、注册号等,使人们误以为他们也获得了监管机构授权,然后他们便可以更容易骗取投资者
10年外汇坑如狗
29 Apr
FCA干预措施致一季度有2211条金融促销广告被修改或撤销
英国金融行为监管局(FCA)于2024年4月26日公布了2024年第一季度(2024 年1月1日至2024年3月31日)的金融促销季度数据。 在2024年第一季度,FCA审查了722项来自多个来源的金融促销广告,在对35家授权公司进行干预后,授权公司修改或撤销了2211条促销广告。 来源:FCA(数字四舍五入至最接近的百分比) 零售投资和零售借贷行业的金融广告修正/撤回条数最多,占对授权公司干预的 85%。 一些最常见的违规行为涉及索赔管理公司、信贷经纪公司和差价合约 (CFD) 提供商。 2024年第一季度,FCA共收到5722份关于潜在未经授权企业的报告,并发布了597份关于未经授权企业和
此中有真意
25 Apr
公募基金迎来严监严管,暗箱操作的内幕,蔡嵩松或只是冰山一角
00:02:53
Cash
25 Apr
FCA 的“点名与羞辱”政策将损害伦敦金融城
FCA 最近公布了一项有争议的计划,即公开披露受调查公司的名称,引起了行业专家的尖锐批评,并引发了人们对其对企业潜在影响的担忧。 这项“点名和羞辱”的提议引起了争议,正如英国《金融时报》所称,部长级人士担心这将导致公司大量撤离伦敦。即使没有这一点,伦敦金融城也已经逐渐输给了纽约。 FCA 揭露受调查公司的争议计划引发愤怒 根据拟议的变更,FCA将放弃其在做出正式决定之前对调查保密的长期做法。相反,监管机构的目标是采取更加透明的方法,在调查启动后立即对公司进行点名和羞辱。 监管机构在2 月份发布的有关“点名羞辱”计划的新闻稿中强调,此举将增强公众的
10年外汇坑如狗
23 Apr
FCA取消了KBFS的授权,投资者可向 FSCS 提出索赔
英国金融行为监管局 (FCA) 已取消 KBFS Financial Limited (KBFS) 的授权,阻止该公司提供任何金融服务,原因是KBFS 未能以开放合作的方式与 FCA 进行接触,也未能支付金融监察员服务机构授予英国钢铁养老金计划 (BSPS) 前成员的赔偿。 FCA表示,如果 KBFS 或其董事Kathryn Brown建议您转出 BSPS,或者向金融监察员提出有关 KBFS 或Kathryn Brown的现有投诉,请向金融服务补偿计划 (FSCS) 提出索赔。您不需要索赔管理公司或律师即可向 FSCS 提出索赔。他们是独立的,并且他们的服务可以免费使用。当您直接向他们索赔时,
李晓小
23 Apr
澳大利亚金融监管机构 ASIC 取消 JB Markets 牌照
澳大利亚证券和投资委员会 ( ASIC ) 撤销了 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证,该许可证自 2024 年 4 月 12 日起生效,理由是该公司未能满足财务要求并维持足够的资源。 ASIC 因财务缺陷撤销 JB Markets 的 AFS 许可证 此次取消是在 JB Markets 的牌照于2023 年 11 月 8 日被暂停之后进行的,原因是该公司报告资产净不足超过负债,并且未能满足 2019 至 2022 财年的金融控股要求。专用集成电路还确定 JB Markets 没有足够的财务资源来根据其 AFS 许可证提供金融服务。 该监管机构在一份新
李晓小
22 Apr
CySEC对持牌公司 MCA Intelifunds 处以 36万欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 已决定对塞浦路斯投资公司 (CIF) MCA Intelifunds Ltd 处以总计 360,000 欧元的行政罚款。 MCA Intelifunds Ltd 以 FXORO 名义运营。 该罚款源于该公司违反了 2017 年生效的《投资服务和活动以及受监管市场法》。这些是在 2022 年 9 月对该公司进行检查时发现的。 罚款总额包括: 因违反法律第 22(1) 条而处以 80,000 欧元罚款,因为公司没有制定足以确保其遵守该法律规定的义务的适当政策和程序。 由于公司在向客户提供投资服务时未按照客户的最大利益诚实、公平和专业地行事,因此违反法律第 2
嘿,有坑
18 Apr
CySEC撤销两家公司塞浦路斯投资公司授权
塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)周二宣布已撤销AAA Trade Ltd以及Stockstech Investments Ltd的塞浦路斯投资公司(CIF)授权,编号分别为244/14、419/22。 根据2017年《投资服务与活动和受监管市场法》第8(1)(a)条和DI87-05号指令第4(7)条,CySEC决定撤销上述两家公司的塞浦路斯投资公司授权。 该监管机构解释道,它做出这个决定是因为这两家公司已经自愿放弃其授权。 上个月,Fazzaco提供了关于CySEC的2023年年度监管报告解读,其中包括反洗钱/反恐怖主义融资、罚款、加密资产市场监管法规(MiCA)等。
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